УДК 33

Комплаенс как инструмент управления правовыми рисками в юридической компании

Пипаш Варвара Юрьевна – бакалавр, выпускник направления «Юриспруденция» экономического факультета Новосибирского национального исследовательского государственного университета

Аннотация: Данная статья рассматривает комплаенс как эффективный инструмент управления правовыми рисками в юридической компании. Фокусируясь на роли комплаенс-функции, авторы обозначают ключевые аспекты, такие как разработка политики комплаенса, обучение сотрудников, оценка рисков и мониторинг соблюдения правовых требований. Особое внимание уделяется преимуществам комплаенс-подхода, таким как снижение возможности правонарушений, укрепление деловой репутации и улучшение внутренних процессов. В заключении статьи подчеркивается необходимость изменения культуры компании и обеспечения поддержки со стороны руководства для успешного внедрения комплаенс-подхода.

Ключевые слова: комплаенс, управление, правовые риски, юридическая компания, политика комплаенса, обучение сотрудников, оценка рисков, мониторинг, преимущества, снижение возможности правонарушений.

Введение

Комплаенс – это понятие, которое становится все более значимым для современных организаций, включая юридические компании. Оно относится к системе мер и процедур, направленных на обеспечение соблюдения правовых норм и стандартов, а также предотвращение правовых рисков [1, с. 12]. В данной статье мы рассмотрим, как комплаенс может стать эффективным инструментом управления правовыми рисками в юридической компании.

Роль комплаенс-функции в юридической компании

В современной бизнес-среде, юридические компании сталкиваются с растущими правовыми рисками, связанными с изменениями законодательства, регулирования и требованиями клиентов [1, с. 23]. Роль комплаенс-функции в таких компаниях заключается в создании и поддержке системы управления правовыми рисками. Она включает в себя следующие аспекты:

Разработка политики комплаенса

Комплаенс-функция должна разработать политику, которая определит основные принципы и стандарты соблюдения правовых норм и требований внутри компании. Эта политика должна быть четкой, доступной для всех сотрудников и соответствовать действующему законодательству [2, с. 14].

Обучение сотрудников

Комплаенс-функция должна проводить обучение сотрудников, чтобы они понимали правовые требования, применимые к их работе, и знали, как действовать в соответствии с этими требованиями. Обучение должно быть регулярным и включать в себя информацию о новых законах или изменениях в существующих [2, с. 36].

Оценка рисков и мониторинг

Комплаенс-функция должна проводить оценку правовых рисков, связанных с деятельностью компании, и разрабатывать меры для их минимизации. Это включает постоянный мониторинг соблюдения правовых требований и выявление потенциальных нарушений [2, с. 38]. Оценка рисков включает в себя систематический анализ деятельности компании с целью выявления возможных областей, где могут возникнуть правовые проблемы. Это может включать оценку соответствия компании законодательству, регулирующим нормам и внутренним политикам [2, с. 47]. Оценка рисков может проводиться с помощью различных методов, таких как аудиты, проверки, анализ юридической документации и консультации специалистов.

Преимущества комплаенс-подхода для управления правовыми рисками

Применение комплаенс-подхода к управлению правовыми рисками в юридической компании имеет ряд преимуществ:

1. Снижение возможности правонарушений.

Систематическое применение комплаенс-мер позволяет идентифицировать и устранять потенциальные нарушения до того, как они приведут к правонарушениям или негативным последствиям для компании. Это снижает риск возникновения правовых проблем и сопутствующих штрафных санкций [3, с. 5]. Применение комплаенс-мер и политики комплаенса позволяет идентифицировать потенциальные нарушения заранее и принимать меры для их предотвращения. Например, компания может установить процедуры контроля и мониторинга соблюдения законодательства, разработать четкие правила и инструкции для сотрудников, проводить регулярное обучение по вопросам соблюдения правовых требований [3, с. 8].

2. Укрепление деловой репутации.

Комплаенс-подход способствует формированию репутации компании как надежного партнера, который соблюдает законы и стандарты [3, с. 10]. Это может повысить доверие клиентов, улучшить бизнес-отношения и привлечь новых клиентов. Деловая репутация играет ключевую роль в привлечении клиентов и партнеров. Клиенты склонны выбирать компании, которые соблюдают законы и этические принципы, поскольку это свидетельствует о высоком уровне профессионализма и надежности. Компания, которая активно внедряет и поддерживает систему комплаенса, демонстрирует свою готовность соблюдать правила игры и уважать интересы клиентов [3, с. 16].

3.     Улучшение внутренних процессов.

Реализация комплаенс-мер позволяет выявить и устранить неэффективные или несоответствующие процессы внутри компании. Это может привести к повышению производительности, сокращению издержек и улучшению общей эффективности работы [3, с. 43]. При внедрении комплаенс-подхода компания проходит процесс анализа своих внутренних процессов, выявления потенциальных проблемных областей и причин возможных нарушений законодательства или внутренних правил компании. Затем разрабатываются и внедряются меры для исправления и оптимизации этих процессов [3, с. 64].

4. Вызовы внедрения комплаенс-подхода в юридической компании.

Хотя комплаенс-подход представляет собой эффективный инструмент управления правовыми рисками, внедрение его в юридическую компанию может столкнуться с некоторыми вызовами:

5.     Изменение культуры компании.

Для успешного внедрения комплаенс-подхода необходимо изменить культуру компании, чтобы соблюдение правовых норм и требований стало приоритетом для всех сотрудников [4, с. 3]. Это требует усилий по обучению, коммуникации и поддержке руководства. Одним из основных аспектов изменения культуры компании является создание осознанного понимания и поддержки со стороны руководства. Топ-менеджмент должен продемонстрировать свою приверженность комплаенсу и внедрению системы управления правовыми рисками [4, с. 17]. Это может включать разработку ясных целей и стратегий, выделение ресурсов, назначение ответственных лиц и установление четких ожиданий по соблюдению правовых требований.

6.     Сложность и объем требований.

Юридические компании часто сталкиваются с широким спектром правовых требований, которые могут быть сложными для выполнения. Необходимость в постоянном мониторинге и анализе требований требует высокой компетентности комплаенс-специалистов [4, с. 28].

Заключение

Комплаенс является неотъемлемым инструментом управления правовыми рисками в юридической компании. Применение комплаенс-подхода позволяет снизить возможность правонарушений, укрепить деловую репутацию и улучшить внутренние процессы [5, с. 37]. Однако, для успешной реализации комплаенс-подхода необходимо изменить культуру компании и обеспечить поддержку со стороны руководства. Все это требует внимания, усилий и высокой компетентности комплаенс-специалистов. Реализация комплаенс-подхода в юридической компании поможет минимизировать правовые риски и обеспечить успешное функционирование компании в долгосрочной перспективе [5, с. 29].

Список литературы

1. Корнеева Н.В., Семёнова М.М. Управление правовыми рисками в современных организациях. – Москва: Дело, 2018. – 70 с.
2. Карпов А.А. Комплаенс: теория и практика. – Москва: Юрайт, 2017. – 100 с.
3. Ковалев Д.А., Морозова, А.Н. Управление правовыми рисками: методы и практика. – Москва: ЮНИТИ-ДАНА, 2016. – 140 с.
4. Мельникова И.В., Селезнёва, А.В. Комплаенс в бизнесе: система мер и процедур соблюдения требований законодательства. – Москва: КноРус, 2019. – 50 с.
5. Белоусова О.А. Управление комплаенс-рисками: современная методология и практика. – Москва: Проспект, 2017. – 80 с.